為規(guī)范中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依法依規(guī)履行自律管理職責(zé)，提高自律管理透明度，督促行業(yè)落實(shí)信義義務(wù)，加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，協(xié)會(huì)制定了《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），經(jīng)第五屆理事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)，自2022年4月22日起施行。
《辦法》一方面旨在按照《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）中關(guān)于“支持有關(guān)部門(mén)授權(quán)的行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)協(xié)助開(kāi)展行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管”的精神，建立對(duì)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)、會(huì)員和從業(yè)人員的失信行為名單管理機(jī)制，構(gòu)建多層次的自律管理體系，督促行業(yè)落實(shí)信義義務(wù)，增強(qiáng)依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)意識(shí)；另一方面通過(guò)總結(jié)協(xié)會(huì)多年來(lái)實(shí)施紀(jì)律處分經(jīng)驗(yàn)，研判新形勢(shì)下新領(lǐng)域、新業(yè)務(wù)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步明確紀(jì)律處分的原則和適用標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化實(shí)施紀(jì)律處分的具體違規(guī)情形，引入當(dāng)事人承諾和解制度，推動(dòng)化解矛盾糾紛關(guān)口前移，規(guī)范協(xié)會(huì)自由裁量權(quán)，增強(qiáng)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律處分的公開(kāi)性、透明度和可預(yù)期性。
《辦法》共八章五十九條，主要包括以下五方面內(nèi)容：一是明確《辦法》適用范圍，為協(xié)會(huì)依法依規(guī)實(shí)施紀(jì)律處分和失信行為名單管理提供制度保障；二是發(fā)揮協(xié)會(huì)在開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)方面的積極作用，建立失信行為信用名單管理機(jī)制；三是完善實(shí)施紀(jì)律處分的原則、處分種類、適用情形，細(xì)化典型違規(guī)情形適用具體處分標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范協(xié)會(huì)自由裁量權(quán)；四是參考證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，明確協(xié)會(huì)采取當(dāng)事人承諾和解制度的執(zhí)行程序，為多元有效化解糾紛提供制度依據(jù)；五是按照“避免不必要的一事多罰，自律管理差異補(bǔ)位”原則，厘清紀(jì)律處分與違紀(jì)違規(guī)處分、行政執(zhí)法、刑事司法的邊界。
《辦法》的發(fā)布和實(shí)施，是協(xié)會(huì)凈化期貨行業(yè)生態(tài)、營(yíng)造公平誠(chéng)信市場(chǎng)環(huán)境的重要舉措。恰逢《期貨和衍生品法》出臺(tái)，協(xié)會(huì)將認(rèn)真履行法律法規(guī)賦予的法定權(quán)責(zé)，發(fā)揮好自律管理和服務(wù)會(huì)員的職能，立足“國(guó)之大者”引導(dǎo)行業(yè)良性健康發(fā)展，扎實(shí)做好為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打基礎(chǔ)、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的工作。
